公司监管处罚情况 - 中国证监会发现财通证券存在多项违规行为，包括债券内控机制执行不到位、个别项目内核制衡性不足、质控内核意见跟踪落实不到位 [2] - 公司在承销尽调方面不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分 [2] - 公司在受托管理方面履职尽责不到位，个别项目未充分关注存续期影响发行人偿债能力事项，未能有效督促发行人履行信息披露义务 [2] - 因违反相关规定，中国证监会对公司采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 浙江证监局公告显示，公司员工周博在财通证券金华八一南街证券营业部从业期间，存在违规为客户融资活动提供中介或其他便利的行为，因此被出具警示函 [2][3] 公司基本经营情况 - 财通证券于2017年10月在上海证券交易所上市，证券代码为601108 [5] - 2025年前三季度，公司实现营业收入50.63亿元人民币，同比增长13.99% [5] - 2025年前三季度，公司实现净利润20.38亿元人民币，同比增长38.42% [5]