事件概述 - 天风证券在蛇年最后一个交易日密集披露3则涉及违纪违规事项的公告 同时证监会官网及公众号同步发声表示严肃查处其违法违规行为[2] - 针对天风证券的立案调查时隔两个多月后靴子落地 公司收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》和《行政监管措施事先告知书》[3] 违规事实与处罚 - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 未按规定披露与当代集团的关联交易 当代集团与天风证券共同实施违法行为 严重违反证券法律法规[3] - 天风证券和当代集团被湖北证监局合计处以2500万元人民币的顶格罚款 同时9名相关责任人员合计被罚款3480万元人民币[3] - 当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣均被采取终身证券市场禁入措施[3] - 湖北证监局拟对天风证券及有关人员依法采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施 上交所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分[3] - 证监会指出案例性质恶劣 一方面大股东滥用股东权利 违法利用证券公司融资 侵蚀证券公司利益 另一方面证券公司突破合规底线 配合股东违法违规 必须依法从严惩处[4] 公司现状与后续发展 - 在调查尘埃落定同时 天风证券再度因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规被证监会立案[5] - 公司相关人员指出所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为 随着查处程序进入收官阶段 这一长期制约公司发展的历史遗留问题将实现彻底终结[5] - 前期为维护投资者权益 证券监管部门持续提升监管执法效能 湖北省积极行动 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 天风证券经营得以保障[5] - 2023年湖北宏泰集团入主天风证券 在其指导下公司迅速厘清问题边界 逐项制订整改方案 追回违规占用资金 系统重构公司治理与内控体系 全面强化合规经营和风险管理工作[6] - 伴随着风险出清 公司业绩迎来“拐点” 2025年全年预计归母净利润1.25亿元人民币至1.85亿元人民币 实现扭亏为盈[6] - 证监会指出此次处罚落地将有利于天风证券进一步夯实公司治理 提高合规风控管理水平 促使其稳健经营[6] - 天风证券股价长期在低位徘徊 2月15日收盘股价报收4.08元人民币 微跌0.97%[7] 行业监管与政策导向 - 证监会强调下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类违法违规行为[6] - 证监会督促证券行业以案为鉴 深刻汲取教训 全面加强公司治理和合规风控管理 持续推进行业文化建设 切实做到“不逾越底线 不唯利是图 不急功近利 不脱实向虚 不胡作非为” 坚持诚实守信 以义取利 稳健审慎 守正创新 依法合规[6] - 当前证券行业正处于强监管 严规范的新阶段[6]