事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东当代集团的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [2] - 违规行为主要发生在2020年至2022年期间 涉及违法为股东提供融资及未按规定披露关联交易 [2] - 监管机构拟对公司和责任人处以顶格罚款 并对关键人员采取终身市场禁入措施 [2] 具体违法事实与处罚 - 天风证券以自有资金和客户资产为当代集团累计提供55.02亿元融资 已收回52.53亿元 剩余2.49亿元已主张债权 [3] - 通过认购集合资金信托计划为当代集团提供10.12亿元融资 通过购买债券提供4.92亿元融资 通过债券逆回购提供15.2亿元融资 [3] - 证监会湖北监管局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款 对9名责任人员合计罚款3480万元 [2] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 信息披露违规 - 天风证券未按规定披露与当代集团的非经营性资金占用及其他类型关联交易 导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏 [5] - 公司未按规定披露与光谷融资租赁的关联交易 导致2021年年度报告存在重大遗漏 [5] - 上述行为涉嫌违反《证券法》关于信息披露的规定 [5] 业务与内控违规及监管措施 - 天风证券子公司天风天睿存在经营突破业务范围、部分私募基金产品运作不规范等问题 被拟采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的监管措施 [5] - 天风证券存在员工推介非公司代销金融产品、违规与第三方协同开展业务、违规销售特定私募基金等问题 [6] - 证监会湖北监管局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施 [6] - 湖北证监局还拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员等行政监管措施 [2]