监管处罚决定 - 深圳证监局于2026年2月14日对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正的监管措施[1][3] - 监管措施决定书文号为行政监管措施决定书〔2026〕34号[3] 公司存在的违规问题 - 未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务[2] - 在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险[2] - 部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议[2] - 公司合规管理不到位[2] - 公司投资者适当性管理不到位[2] 对责任人的处罚 - 时任董事长兼总经理鲁召辉因直接在相关财务顾问业务报告书上签字并对相关问题负有责任，被深圳证监局采取出具警示函的监管措施[4] 公司背景信息 - 深圳市启富证券投资顾问有限公司成立于2001年，是经中国证监会核准的专业证券投资咨询机构[4] - 公司注册资本为2000万元[4] 公司的合规整改举措 - 公司在2026年1月29日组织开展了以“合规护航发展，专业筑牢根基”为主题的全员合规专项培训[5] - 培训聚焦《证券投资顾问业务暂行规定》等法规，采用“理论讲解+案例拆解”模式，系统解读政策并拆解违规案例[5] - 公司表示将建立常态化合规培训机制，健全合规考核与监督体系，深化合规文化建设[5]