公司基本情况 - 公司全称为云晨期货有限责任公司，创办于2002年3月，是中国铝业集团有限公司金融板块旗下的期货公司 [2] - 公司注册资本金为3亿元人民币 [2] - 公司经营范围为“商品期货经纪、金融期货经纪” [2] - 公司是多家期货交易所会员，包括大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员，以及中国金融期货交易所交易结算会员 [2] - 公司在北京、上海、昆明、蒙自、曲靖设立有分公司和营业部 [2] - 公司拥有风险管理子公司——上海滇晟商贸有限公司 [2] 监管处罚与合规问题 - 中国证监会云南监管局对云晨期货有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 公司部分业务系统用户权限配置存在前后台用户权限未分离的情形 [1] - 公司信息技术部门组织结构不够完善，在2024年2月至2025年5月期间技术部门人员未达到要求人数，未设立内部审计岗位，个别人员存在岗位兼任情形 [1] - 公司对个别接入的外部信息系统未审慎开展合规评估、风险评估和技术系统测试 [1] - 以上问题反映出公司内部控制存在缺陷、风险管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定 [1] - 监管决定记入证券期货市场诚信档案 [1]