和耕传承基金被责令改正,涉业务独立性不足等
搜狐财经·2026-02-16 18:58

监管机构对基金销售公司采取行政监管措施 - 河南证监局对和耕传承基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案 [1][4][5] 公司存在的具体违规问题 - 业务独立性不足,部分基金销售业务以关联方网络平台名义开展 [1] - 营销活动不规范,存在向投资人暗示产品收益或限定损失、向不特定对象宣传推介私募基金产品等情况 [1] - 宣传推介材料不规范,部分推介材料未明确揭示基金销售服务主体或登载过往业绩未登载比较基准表现 [1] 公司违反的法规依据 - 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》等相关规定 [1][4] 监管要求与后续程序 - 公司需对上述问题立即进行整改,并于收到决定书之日起30日内向河南证监局提交书面整改报告 [4] - 公司如对监管措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 [4]

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