核心观点 - LPL Financial宣布Shoreline Private Wealth Management及其创始人Jason Mochi加入其券商及注册投资顾问平台 此次加入带来了约2.75亿美元的咨询、经纪和退休计划资产 并增强了LPL在服务高净值客户方面的实力 [1] 关于新加入的顾问团队 - Jason Mochi拥有超过30年的行业经验 其团队Shoreline Private Wealth Management专注于服务高净值个人 特别是临近或已退休的客户 [2] - 团队强调提供“白手套”式、精品化、以家庭为中心的办公室体验 注重个人关注和长期关系 而非交易性互动 其服务理念基于倾听、纪律严明的策略和独立判断 [2][3] - 团队选择加入LPL的原因是看重LPL的规模、平台实力以及对高触感、客户至上服务模式的支持 [3] - 创始人Jason Mochi表示 独立性是基础 LPL的规模和平台使其能够在不妥协的情况下提供定制化建议和高触感客户体验 独立性和技术使其能自由选择一流的工具来提升建议和深化个性化服务 [4] 关于LPL Financial公司 - LPL Financial Holdings Inc 是美国增长最快的财富管理公司之一 在纳斯达克上市 代码为LPLA [6] - 公司作为财务顾问中介市场的领导者 支持超过32,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务 托管和服务的经纪与咨询资产规模约为2.4万亿美元 服务约800万美国客户 [6] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 确保顾问和机构拥有选择其所需商业模式、服务和技术资源的灵活性 [6]