监管处罚 - 广东证监局于2月25日发文，对慧研智投科技有限公司广州分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施 [1] - 公司负责人王若愚因对违规行为负有责任，被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施 [1] 具体违规行为 - 公司在开展证券投资顾问业务中存在投顾服务和合规管理留痕不全的问题 [1] - 个别证券投资顾问人员在网络直播活动中对市场走势进行确定性判断，并对个股作出具体投资建议 [1] - 个别证券投资顾问人员在网络直播活动中未展示证券投资顾问的姓名及登记编号 [1] - 公司存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议的行为 [1] - 公司在适当性管理方面不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力 [1] - 公司存在服务承诺与实际情况不符的问题 [1]