监管机构与处罚决定 - 深圳证监局于2026年02月27日发布行政监管措施决定书（文号：行政监管措施决定书〔2026〕42号），决定对中山证券有限责任公司采取出具警示函的措施 [1][3] - 监管措施针对中山证券经纪业务展业过程中的违规问题 [3] 公司违规行为 - 中山证券经纪业务存在对分支机构及从业人员管理薄弱的问题 [3] - 公司营销宣传不规范 [3] - 公司与互联网第三方平台营销合作的管控不到位 [3] - 上述情形违反了多项监管规定 [3] 相关责任人员 - 时任分管经纪业务的高级管理人员骆勇，因对公司相关违规行为负有责任，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 [3] - 公司合规总监姜成，因对公司相关违规行为负有责任，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 [3]