公司违规事实 - 公司通过不具备基金销售业务资格的公司及人员和不具备基金从业资格的员工销售资管计划 [2] - 公司资管部门在与销售方往来中存在借用他人名义签署差额补足协议、多名员工接续对外支付保证金、部门负责人承诺保证投资人收益等情况 [2] - 公司未切实履行主动管理职责，部分资管计划由外部人员实际控制、下达指令、参与决策 [2][4] - 公司资管部门通过期货交易咨询业务等收取相关方费用，反映出风险管理不到位、内部控制存在缺陷 [2][4] - 公司资管部门参与期货经纪业务 [2][4] - 公司向监管局报送的资管业务相关自查报告存在不实内容 [2][4] 监管处罚依据与措施 - 公司违规行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《期货公司监督管理办法》的规定 [2] - 监管局决定对公司采取暂停新增资产管理业务六个月的监督管理措施，自收到决定书之日起执行 [2][5] - 公司需在六个月内对相关违规行为进行全面整改，并在暂停期间届满前提交书面整改报告，监管局将组织验收，验收通过前不得新增业务 [5] - 公司副总经理张晓娟（分管资管业务）及资管部门负责人林玉昂、丁玮维对违规行为负有责任，被监管局采取出具警示函的监督管理措施 [2][5] - 监管局曾于2022年12月对公司出具责令改正监管措施，但相关问题未整改到位 [4] 行业监管环境 - 监管机构依据《期货和衍生品法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《期货公司监督管理办法》等法规对期货公司及其资管业务进行严格监管 [2][4][5] - 监管措施包括暂停新增业务、责令改正、出具警示函等，旨在纠正违规行为，保护交易者合法权益 [2][4][5]