因从业期间守法合规意识不强，中信证券一营业部员工收监管警示函
北京商报·2026-04-17 20:51监管处罚 - 浙江证监局对中信证券杭州庆春东路证券营业部从业人员韩炜采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施原因为该从业人员在从业期间守法合规意识不强 违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定 [1] - 监管决定记入证券期货市场诚信档案 [1]
北京商报·2026-04-17 20:51 北京商报·2026-04-17 20:51 北京商报·2026-04-17 20:51监管处罚 - 浙江证监局对中信证券杭州庆春东路证券营业部从业人员韩炜采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施原因为该从业人员在从业期间守法合规意识不强 违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定 [1] - 监管决定记入证券期货市场诚信档案 [1]