诉讼核心信息 - Frank R. Cruz律师事务所已向美国纽约南区联邦地区法院提起针对富途控股有限公司的集体诉讼 [1] - 诉讼代表在2023年5月24日至2026年5月27日期间（含首尾日期）购买或收购了富途证券的个人和实体 [1] - 诉讼依据是《1934年证券交易法》第10(b)条和第20(a)条 [1] - 投资者自本通知起有60天时间向法院申请担任本案的首席原告 [2] 监管背景与事件时间线 - 2022年12月30日，中国证监会声明富途在未获监管同意的情况下与境内投资者开展跨境证券业务，因此被禁止为境内投资者开立新账户及招揽新业务 [3] - 2026年5月22日盘前，路透社报道称中国证监会联合央行等七部门对“被指控非法向境外市场转移资金”的券商进行打击，点名包括富途在内的在线券商因无境内牌照招揽业务将受到处罚 [4] - 同日盘前，富途发布新闻稿披露收到中国证监会的《行政监管措施事先告知书》 [4] - 告知书指出富途在中国内地和香港的某些实体在未获得必要许可或批准的情况下，在中国内地开展了证券业务、公募基金销售业务和期货业务 [4] - 中国证监会拟责令相关公司整改或停止相关活动，没收违法所得并处以罚款，拟处罚款总额约18.5亿元人民币（约合2.71亿美元） [4] - 监管机构还拟对公司创始人兼CEO李华处以125万元人民币（约合183,575美元）的个人罚款 [4] - 受此消息影响，2026年5月22日富途股价下跌34.10美元，跌幅27.5%，收于每股89.76美元，成交量异常放大 [4] - 2026年5月28日盘前，富途发布2026年第一季度财报，其中包含了拟议处罚的影响：净利润为8.31亿港元（1.06亿美元） [5] - 处罚影响具体包括：(i) 没收违法所得约4.7亿元人民币（约合6921万美元），(ii) 处以罚款约13.8亿元人民币（约合20亿美元），合计约18.5亿元人民币 [5] - 公司在当期的综合收益表中将此调整列报为“其他，净额” [5] - 受此消息影响，2026年5月28日富途股价下跌5.31美元，跌幅4.8%，收于104.91美元，成交量异常放大 [6] 诉讼指控内容 - 指控被告在整个集体诉讼期间做出了重大虚假和/或误导性陈述，且未披露有关公司业务、运营和前景的重大不利事实 [6] - 具体指控被告未向投资者披露：(1) 富途未遵守中国证监会的要求，包括公司在未获得必要许可或批准的情况下继续在中国内地开展证券业务、公募基金销售业务和期货业务 [6] - (2) 因此，富途很可能面临监管处罚，包括没收非法所得和其他处罚 [6] - (3) 因此，富途的财务业绩被夸大 [6] - (4) 因此，被告关于公司业务、运营和前景的正面陈述存在重大误导性和/或缺乏合理依据 [6]