文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Alejandro "Alex" De Leon和Robert "Bob" Gorman加入其经纪自营商、RIA和托管平台，二人此前服务约2亿美元资产，他们创立的Spotlight Financial选择LPL是为获得后端支持等，LPL欢迎其加入并将提供业务解决方案 [1][4][7] 金融顾问相关情况 - 金融顾问Alejandro "Alex" De Leon和Robert "Bob" Gorman加入LPL Financial平台，此前服务约2亿美元咨询、经纪和退休计划资产，来自Wells Fargo Advisors [1] - 二人总部位于得克萨斯州科珀斯克里斯蒂，共事多年后创立Spotlight Financial，将专注金融教育和透明度以提升客户体验 [2] - 他们认为金融规划存在噪音和不确定性，作为顾问要简化投资过程并教育客户，使其积极参与财富规划 [3] - 二人与De Leon的父亲Armando "Manny"及销售助理Diana Paris一起，经研究后选择LPL，希望结合以客户为中心理念与自主灵活性 [4] - Gorman称与LPL合作能按自己方式经营业务，且获得后端支持等以提供优质服务体验 [5] - 他们认为与客户的关系很重要，转至LPL能加强这些关系 [6] LPL Financial相关情况 - LPL Financial执行副总裁Scott Posner欢迎相关人员加入，称将支持Spotlight Financial，会提供业务解决方案以助其提升客户体验 [7] - LPL Financial Holdings Inc.基于为顾问和机构服务原则创立，是市场领导者，服务近22000名金融顾问，包括约1100家机构和约550家注册投资顾问公司的顾问 [8] - LPL坚持顾问中介模式，认为美国人应获得专业金融指导，其独立性让顾问和机构领导可自由选择业务模式等以经营业务 [8] - LPL照顾顾问和机构，让他们能照顾好客户 [9]