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Robinhood May Face SEC Enforcement Over Its US Crypto Business

文章核心观点 - 在线交易平台Robinhood收到美国证券交易委员会(SEC)的Wells通知,可能面临针对其加密货币业务的执法行动,公司称加密平台会继续运营 [1][3] 分组1:SEC行动背景 - SEC过去一年加大对加密货币行业的打击力度,此前曾对Coinbase和Kraken采取类似行动,因其未注册为经纪交易商以及销售被视为未注册证券的加密代币 [2][4] 分组2:Wells通知详情 - Wells通知告知公司SEC调查已完成,并提示可能的执法行动,此次SEC调查后建议对Robinhood提起执法行动,执法措施可能包括禁令、罚款等 [5] 分组3:Robinhood应对情况 - Robinhood已配合此前收到的与“加密货币上市、托管和平台运营”等相关的传票 [6] - 公司首席法务官表示多年来真诚与SEC合作寻求监管明确性,对收到Wells通知感到失望 [9] - 公司坚信平台上的资产不是证券,期待与SEC沟通证明针对其加密业务的指控在事实和法律上都站不住脚 [10] - 公司称加密平台会继续运营,将持续创新、推出产品并争取行业监管明确性 [11] 分组4:股价表现 - Robinhood股价周一开盘前下跌,开盘后反弹,截至美国东部时间上午11:50上涨0.7%,至每股18.07美元,公司将于周三公布第一季度业绩 [11]