文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问Lance Dumas和Darryl Carter加入其经纪自营商、RIA和托管平台，二人带来约2.25亿美元资产，他们因对独立性、信托标准和以客户为中心文化的追求而选择LPL [1][3] 顾问信息 - Lance Dumas和Darryl Carter来自Cetera，报告服务约2.25亿美元咨询、经纪和退休计划资产 [1] - 二人2017年在加州橙县创立Cornerstone Financial Advisers，致力于帮助客户制定财务计划 [2] - Lance Dumas有25年金融服务行业经验，Darryl Carter有近30年税务和财富管理服务经验，办公室经理Nicole Thornton一同加入 [2] 顾问理念 - 与客户合作实现财务稳定，投资理念考虑投资组合潜在税收影响，采用基于目标的方法制定定制计划和策略 [3] - 认为成功财务规划建立在牢固关系上，工作围绕引导客户应对不确定性、制定稳健计划和管理风险以保障退休生活 [3] 加入原因 - 团队对独立性、信托标准和以客户为中心文化的承诺促使他们选择LPL [3] - 相信独立性力量，致力于客户财务福祉，加入LPL可提供最新工具和创新技术，助力客户做出明智决策 [4] LPL表态 - LPL执行副总裁Scott Posner代表公司欢迎Lance和Darryl加入，承诺帮助他们更高效运营业务，提供优质客户体验 [4] LPL简介 - LPL Financial Holdings Inc.基于为顾问和机构服务原则成立，是市场领导者，服务近23000名金融顾问 [6] - 坚持顾问中介模式，认为美国人应获得专业财务指导，让顾问和机构领导者自由选择业务模式、服务和技术资源 [6]