文章核心观点 LPL Financial宣布Frank Financial Concepts的财务顾问Roger Frank和Michael Ward加入其经纪自营商、RIA和托管平台，二人管理约2亿美元资产，他们因LPL的技术平台和资源而选择加入，LPL表示将支持他们的发展 [1][4][6] 顾问背景 - Roger Frank于1996年开启金融职业生涯，2003年创立Frank Financial Concepts [2] - Michael Ward大学毕业后从行政岗位做起，2018年与Frank合作 [2] 原公司情况 - Frank Financial Concepts位于内布拉斯加州林肯市和亚利桑那州斯科茨代尔市，是一家整体金融公司，致力于帮助客户实现财务目标 [3] - 该公司顾问会教育客户了解财务状况，鼓励客户分享财务各方面情况以制定整体计划 [3] 加入原因 - 顾问团队对LPL的技术平台和为顾问提供成功所需工具的承诺印象深刻 [4] - LPL规模大，能提供更多投资选择、软件和财务规划选项，其数字平台和集成功能可提高运营效率 [5] - 顾问欣赏LPL的研究团队、市场洞察以及继任资源，期待参加会议并与其他顾问交流 [5] LPL表态 - LPL执行副总裁表示欢迎二人加入，将利用财务实力持续投资技术，为顾问提供灵活解决方案 [6] LPL公司介绍 - LPL Financial Holdings Inc.以服务顾问和机构为原则成立，是市场领导者，服务近23000名财务顾问 [7] - 公司坚持顾问中介模式，认为美国人应获得专业财务指导，强调顾问和机构领导者的独立性 [7]