制度建设 - 2023年修订《公司章程》等公司治理制度[9] - 2023年修订人力资源相关制度，形成“七险二金”保障体系[10][11] - 2023年修订《流动性风险应急预案》等风险管理制度[21] - 2023年修订客户证券交易等零售财富业务制度[28] - 2023年修订投资银行、自营等业务制度[36][40] - 2023年制定或更新研究咨询等业务制度[46] - 2023年制定子公司管理制度体系[57] - 2023年梳理修订稽核审计基本制度及配套细则[63] 业务发展 - 2023年落地绿色债券3单，融资规模14.43亿元[13] - 2023年完成5支实体经济领域私募股权、创业投资基金募集设立[13] - 设立零售财富委员会、机构金融部等管理业务[26][32] - 代销金融产品业务实施引、销分开管理[29] - 互联网金融业务2023年设立部落制开展渠道建设和数字化运营[56] 风险管理 - 建立四级风险管理组织体系，2023年各层级履行职责[17] - 2023年推动风险预警等系统建设，完善信用风险模块[20] - 公司整体流动性风险可控，2023年未发生流动性风险事件[21] 社会责任 - 2023年在帮扶县投入项目和消费帮扶资金560余万元，捐赠187.97万元[13] - 2023年广西国海慈善基金会筹款172.97万元，支出196.07万元[13] - 2023年参与志愿服务员工472人，总服务时长1746.6小时[13] 其他 - 2023年完成“十四五”战略规划中期修编工作[10] - 2023年制定企业文化三年工作规划，提出139条工作举措[15] - 公司上线电子会计档案系统，助力无纸化财务管理[47] - 公司协助参与集采系统优化，提升采购效率及数据准确性[47] - 公司深化RPA等智能财务新技术应用[47] - 设立结算托管部门集中管理清算交收等业务[49] - 严格开展诉讼、仲裁及风险项目处置，推动合同文本标准化[50] - 建立采购和固定资产管理制度，定期盘点固定资产[51] - 改进合同及印章管理薄弱环节，实现合同信息闭环管理[52] - 设立四级IT治理组织管理体系，2023年深化信息技术管理工作[53] - 公司建立内部信息定期报送机制和流程效率数字化运营分析体系[61][62] - 公司明确董事会等在监督方面的职责权限[63] - 公司以风险为导向进行稽核审计，审计范围涵盖多领域[64] - 公司财务报告和非财务报告内部控制缺陷评价有定量标准[66][68] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[70] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[71] - 报告期内公司个别业务环节存在非财务报告内部控制一般缺陷，已制定整改计划[71]