募集资金发行情况 - 2016年10月19日向8家特定对象非公开发行708,227,152股，发行价每股5.20元，募集资金总额3,682,781,190.40元，净额3,630,161,190.40元[3] - 2019年12月20日向4家特定投资者非公开发行521,367,759股，发行价每股4.10元，募集资金总额2,137,607,811.90元，净额2,105,925,675.12元[5] - 2021年11月29日向17名特定投资者非公开发行339,750,849股，发行价每股8.83元，募集资金总额2,999,999,996.67元，净额2,975,585,043.06元[7] 募集资金使用情况 - 2016年云铝文山二期项目募集资金1,334,935,000.00元已使用完毕[10] - 2016年偿还银行贷款及补充流动资金的募集资金1,047,379,990.40元已使用完毕[10] - 2018 - 2019年中老铝业项目全部募集资金1,247,846,200.00元变更用途用于鲁甸地震灾后恢复重建水电铝项目[11] - 2019年用于鲁甸地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金为1,700,997,660.67元[6] - 2021年用于“文山绿色铝项目”的募集资金为2,075,585,043.06元[8] - 2019年非公开发行股票募集资金截至2023年12月31日剩余本金3.9337338698亿元[13] - 2021年12月27日借给云铝文山2000万元文山中低品位铝土矿综合利用项目募集资金，截至2023年12月31日使用1155.462747万元[14] - 2023年2月21日同意短期使用不超过3.8亿元文山中低品位铝土矿综合利用项目闲置募集资金补充流动资金，截至2023年12月31日剩余本金1337.338698万元，利息587.385323万元[15] - 2021年非公开发行股票募集资金截至2023年12月31日剩余本金8.4558504306亿元[18] - 2021年12月27日借给云铝文山12.3亿元“绿色低碳水电铝材一体化项目”募集资金，截至2023年12月31日已使用12.3亿元[19] - 2023年2月21日同意短期使用不超过8.5亿元“绿色低碳水电铝材一体化项目”闲置募集资金及利息补充流动资金，截至2023年12月31日剩余利息1228.780187万元[21] 项目效益情况 - 云南文山铝业项目累计投入13.34935亿元，进度100%，2018年9月末达预定可使用状态，实现效益5704.15万元[38] - 鲁甸地震灾后水电铝项目投入12.478462亿元，进度100%，实现效益11.585968亿元[38] - 鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目本年度实现效益115,859.68万元[1] - 绿色低碳水电铝材一体化项目本年度实现效益69,299.63万元[46] - 并购老挝中老铝业有限公司项目本年度实现效益115,859.68万元[50] 项目进度及问题 - 文山中低品位铝土矿综合利用项目承诺投资40,492.80万元，本年度投入212.26万元，投资进度2.85%，未达进度原因包括宏观经济形势、政策影响林地手续办理时间延长等[1] - 绿色低碳水电铝材一体化项目承诺投资207,558.50万元，截至期末累计投入123,000.00万元，投资进度59.26%[46] - 补充流动资金及偿还银行贷款项目承诺投资90,000.00万元，截至期末累计投入90,000.00万元，投资进度100.00%[46] - 并购老挝中老铝业有限公司项目截至期末实际累计投入金额为124,784.62，投资进度为100%，未启动主因公司未完成中老铝业51%股权交割[50] 资金管理及合规情况 - 2016年工商银行募集资金账户（一）于2019年12月20日销户，中国银行募集资金账户（一）于2020年1月10日销户[10] - 2019年非公开发行股票将募集资金存放于交通银行昆明护国支行及中国进出口银行云南省分行，支取金额超5000万元或募集资金净额的20%（孰低原则）银行通知中信建投[23] - 2021年非公开发行股票将募集资金存放于招商银行昆明分行、交通银行昆明护国支行，支取金额超5000万元或募集资金净额的20%（孰低原则）银行通知中信建投[24] - 2023年度公司募集资金存放和使用符合规定，无重大违规情形[33] - 2017 - 2018年公司多次用闲置募集资金补充流动资金，均按时归还[39] - 2023年度公司不存在募集资金使用及披露问题[39] - 2020 - 2023年公司多次使用暂闲置募集资金补充流动资金，金额分别为不超过15亿元、3亿元、3.5亿元、3.8亿元，且均按期归还[43][44] - 2023年3月3日，公司实际使用3.8亿元暂闲置募集资金补充流动资金并按期归还[44] - 2022年1月27日公司使用不超过6.5亿元暂闲置募集资金暂时补充流动资金，已按期归还[47] - 2023年3月3日公司使用8.5亿元暂闲置募集资金及利息补充流动资金，已按期归还[47] 项目变更情况 - 2018年11月16日公司第七届董事会和监事会审议通过变更部分募集资金投资项目预案[52] - 2019年3月15日公司2019年第一次临时股东大会审议通过该议案[52] - 2018年11月17日披露董事会、监事会决议，2019年3月16日披露股东大会决议[52]