报告行业投资评级 报告未提供行业投资评级。[19] 报告的核心观点 1) 报告总结了世界银行集团制裁系统在2024财年的活动和成果 [19][20] 2) 制裁系统是世界银行集团反腐败工作的关键组成部分,通过调查、裁决和合规监督等方式,确保项目资金用途合规 [21][23] 3) 诚信调查处(INT)在2024财年共收到4,984个投诉,确定354个为可采取行动的投诉,并提交了13个制裁案件和14个和解案件 [19] 4) 暂停和禁止办公室(OSD)审查了14个案件和13个和解案件,暂时停止了11家公司和3名个人的资格,并通过未经争议的裁决对17名被告人进行了制裁 [19] 5) 制裁委员会发布了2个完整的裁决,解决了2个有争议的制裁案件,涉及3名被告人 [19] 6) 诚信合规办公室(ICO)向33名新受到制裁的当事人发出通知,并与91名受到制裁的当事人进行了互动,并释放了14个实体的制裁 [19] 7) INT向11个国家和1个区域执法机构发出了19份详细的转介,提供了有关可能违反成员国法律的信息 [20] 8) INT与国家和区域对应方签署了14份谅解备忘录,以加强合作 [49][50] 根据相关目录分别进行总结 制裁系统概述 1) 制裁系统是世界银行集团反腐败工作的关键组成部分,通过调查、裁决和合规监督等方式,确保项目资金用途合法合规 [21][23] 2) 制裁系统包括三个独立单位:诚信调查处(INT)、暂停和禁止办公室(OSD)和制裁委员会及其秘书处(SBS) [24] 诚信调查处(INT) 1) INT在2024财年共收到4,984个投诉,确定354个为可采取行动的投诉 [19] 2) INT新开展了56个调查,完成了61个调查,其中38个被认定为有实质性证据 [35] 3) INT还进行了43起涉及银行集团员工的案件调查和23起涉及公司供应商的案件调查,发现3起员工案件和6起供应商案件存在不当行为 [37][38][39][40][41] 4) INT向11个国家和1个区域执法机构发出了19份详细的转介,提供了有关可能违反成员国法律的信息 [49][50] 5) INT与国家和区域对应方签署了14份谅解备忘录,以加强合作 [49][50] 暂停和禁止办公室(OSD) 1) OSD在2024财年审查了14个案件和13个和解案件,暂时停止了11家公司和3名个人的资格,并通过未经争议的裁决对17名被告人进行了制裁 [19][71] 2) OSD在裁决中考虑了加重和减轻因素,如重复模式的不当行为、管理层的参与程度、与调查的配合程度等 [77][78][79][80][81][82][83][84][85][86][87][88][89][90] 3) OSD继续开展外部沟通和知识分享活动,包括与其他多边开发银行的制裁官员年会、国际律师协会反腐委员会年会等 [94][95][96][97] 制裁委员会 1) 制裁委员会在2024财年发布了2个完整的裁决,解决了2个有争议的制裁案件,涉及3名被告人 [107] 2) 这两个案件涉及越南水资源管理项目和尼日利亚土壤侵蚀应对项目的欺诈、腐败和串谋行为 [108][110] 3) 制裁委员会在裁决中考虑了各方提交的证据材料,并就案件的管辖权、证据和程序问题进行了全面审查 [106][109][110][111] 4) 制裁委员会继续加强与其他多边开发银行的合作,并参与各类反腐败论坛,分享知识和经验 [117][118][119]