发行相关 - 2024年第三次临时股东大会批准本次发行，尚需深交所审核和中国证监会注册[6][7] - 公司具备发行主体资格[8] - 发行股票面值1元/股，定价基准日为发行期首日，价格有规定[9] - 发行对象不超过35名特定投资者[12] - 采取询价发行，最终价格协商确定，限售6个月[13] - 募集资金用途符合政策，不用于特定公司[14] 股权结构 - 张新功直接持股61,684,350股，占比31.64%，合计控制39.42%[7] - 张新功持股已质押22,260,000股，比例36.09%[21] - 惠城投资持股15,159,900股，占比7.78%，已质押9,405,500股，比例62.04%[21] 历史情况 - 2019年公开发行新股2,500万股，5月22日深交所上市，股本变10,000万股[21] 质押借款 - 张新功质押股份借款2.49亿元偿还个人借款[21] - 惠城投资质押股份借款1.13亿元借予张新功[22] - 惠城投资质押股份借款4,182.5万元借予张新功及惠城环保[22] 资产情况 - 除部分土地、房产及股权质押，公司主要财产无产权纠纷[28] - 报告期内未发生重大资产变化及收购兼并[31] 合规情况 - 现行《公司章程》符合规定[33] - 公司组织机构健全，人员任职资格符合规定[34][36] - 公司及子公司税种、税率、优惠补贴合法有效[37] - 公司及境内子公司环保、质量达标，未受处罚[39] - 募集资金用途符合政策[40] - 业务发展目标无潜在法律风险[41] - 除一起未决诉讼外，无500万以上未了结重大诉讼仲裁[43] - 公司及子公司四起行政处罚无重大不利影响[43] 合同情况 - 截至报告期末，公司及其子公司重大合同合法有效[29]