中科微至(688211) - 中信证券股份有限公司关于中科微至科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
股本结构 - 公司首次公开发行A股前总股本为9860.8698万股,发行后为13160.8698万股[1] - 有限售条件流通股10100.0625万股,占发行后总股本76.74%;无限售条件流通股3060.8073万股,占23.26%[1] 限售股情况 - 本次上市流通限售股涉及3名股东,合计6660.00万股,占总股本50.60%[3] - 本次限售股2025年4月28日起上市流通[3][14] - 无锡微至源创投、无锡群创众达、李功憲持有的限售股本次全部上市流通[14][15] 减持规定 - 实际控制人李功燕锁定期满后任职每年转让不超所持股份25%,离职半年内不转让[5] - 李功燕所持股票锁定期满后两年内减持,价格不低于发行价[5] - 股东微至源创、群创众达自上市起36个月内不转让或委托管理股份[6] - 李功燕和股东微至源创、群创众达减持需提前3个交易日公告计划[7][10] - 减持期限为公告后6个月,届满继续减持需再公告[9][12] 资金情况 - 公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用资金情况[13] 流通股变动 - 有限售条件流通股变动前6660万股,变动数 -6660万股[16] - 无限售条件流通股变动前6500.8698万股,变动数6660万股,变动后13160.8698万股[16] 保荐意见 - 保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议[20]