文/梧桐晓编 1月3日，北京证监局公布对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定、行政处罚决定书（杨江权）。经查,国都证券存在以下问题:一是对从业人 员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的 行为。北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。 杨江权,男,1973年4月出生, 自2020年8月26日起,杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务,截至2024年11月14日仍为国 都证券员工,系证券公司从业人员。自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司股票解除限售首日至2024年6月28日期间,杨江权使用其本人在国都证券开立的证券 账户持有"成大生物"8万股。经北京证监局约谈,2024年6月28日,杨江权将前述8万股"成大生物"全部卖出,卖出金额合计1,943,655.63元,亏损1,309,037.87元。杨江权上 述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。北京证监局决定对杨江权处以 ...