宏信证券监管处罚事件 监管处罚核心问题 - 投行内控体系和制度不健全 [2][5] - 投行项目利益冲突审查流程不完善 [2][5] - 质控部门对投行项目尽调底稿把关不严 [2][5] - 对投行内核部门意见跟踪落实不到位 [2][5] - 投行项目材料及反馈意见报送内控流程不规范 [2][5] 监管依据 - 违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十条第一款 [5] - 违反《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第四十五条、第五十七条第二款、第六十一条、第六十六条 [5] 监管措施及要求 - 四川证监局对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施 [3][5] - 公司需在收到决定书30日内提交整改书面报告 [5] - 处罚依据文号为〔2024〕100号 [3] 事件背景 - 处罚决定发布日期为2025年1月2日 [3] - 文件索引号bm56000001/2025-00000085 [3]