2024年证监会执法情况总结 执法总体数据 - 2024年证监会查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件同比增长10%，处罚责任主体1327人（家）次同比增长24%，市场禁入118人同比增长15% [1] - 向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件同比增长51% [1] 案件类型分布 - 信息披露案件249件占比34%位居首位 [3] - 中介机构未勤勉尽责案件95件占比13%，连续三年增加 [3] - 内幕交易案件178件占比24%，操纵市场案件71件占比10% [3] 重点领域执法 - 欺诈发行领域：对87家拟上市企业开展现场检查，查办5起欺诈发行案件 [3] - 财务造假领域：查办128件案件，重点打击虚构业务、滥用会计政策等行为 [3] - 并购重组领域：查处35起内幕交易案件 [4] - 退市领域：全年55家上市公司退市，对35家退市公司追责 [4] 关键少数监管 - 查处上市公司"关键少数"989人次同比增长21%，罚没28.1亿元同比增长63%，市场禁入81人次 [7] - 追究35起财务造假案件中大股东/实控人责任同比增长60% [7] - 查处35起资金占用案件、14起违规减持案件 [7] 中介机构问责 - 全年对中介机构罚没6.73亿元，暂停4家会计师事务所和1家证券公司业务6个月 [7] - 查办59起从业人员违法违规案件，处罚38名违规炒股从业人员 [7] 执法机制创新 - 查办3起利用个股场外期权实施内幕交易的典型案件 [9] - 对股市"黑嘴"刘某、娄某罚没3.34亿元并终身市场禁入 [9] - 全年财务造假领域行政处罚61件，罚没51.57亿元，处罚责任人员426人 [10] - 发布《行政处罚裁量基本规则》建立六档裁量标准 [10]