证券从业人员违规炒股处罚案例 - 朱某作为证券营业部财务主管控制他人账户累计买入2952.37万元，卖出2941.2万元，亏损20.06万元，被处以5万元罚款[1][3] - 朱某违规行为发生在2019年3月1日至2024年6月21日期间，账户资金流向与其本人直接相关[3] - 深圳证监局对陈某使用他人账户买卖股票行为出具警示函[5] - 湖南证监局对另一陈某使用他人名义开户买卖股票行为记入诚信档案[5] - 安徽证监局对朱某买卖股票行为采取监管谈话措施，要求2025年3月31日前接受谈话[6] - 安徽证监局对唐某借用他人账户买卖股票行为出具警示函并记入诚信档案[7] 监管政策动态 - 中证协正在起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》[8] - 证监会2024年初提出三方面措施：完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态[8][9] - 监管将制定专项整治方案，开展专项现场检查，压实券商主体责任[8] - 建立"一处违规、处处受限"惩戒机制，加强违规行为通报警示[8] - 推动形成"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"的行业文化[9] - 加快建立从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制[9]