证券从业人员违规炒股处罚案例 - 新疆证监局对营业部财务主管朱某处以5万元罚款 其控制他人账户累计买入2952.37万元 亏损20.06万元 [1][4] - 深圳证监局对从业人员陈某出具警示函 因其使用他人证券账户买卖股票 [7] - 湖南证监局对陈某采取同样措施 其2025年前使用他人名义开立账户交易 [7] - 安徽证监局对朱某实施监管谈话并记入诚信档案 因其未规范执业行为买卖股票 [8] - 安徽证监局对唐某出具警示函 其存在借用他人账户交易行为 [8] 监管政策动态 - 中证协起草《证券公司从业人员投资行为管理指引》 旨在打击违规炒股和内幕交易 [10] - 证监会2024年部署三项措施：完善制度机制 强化监管执法 持续净化行业生态 [10] - 监管将开展专项现场检查 压实券商主体责任 建立"一处违规、处处受限"惩戒机制 [10] - 推动行业文化建设 要求机构践行"五不"原则（不逾越底线、不唯利是图等） [11] 违规交易数据 - 朱某涉案账户资金流向显示 累计买入2952.37万元 卖出2941.2万元 净亏损20.06万元 [4] - 所有被处罚案例均涉及证券从业人员使用他人账户或名义进行股票交易 [4][7][8]