监管处罚情况 - 中信证券和国投证券因违反上市公司再融资分类审核机制规定被上交所监管警示 两家券商未及时报告最近一年因首发上市业务受到的纪律处分 导致核查意见与实际情况不符 [1][3] - 中信证券在皓吉达电子IPO项目中因对实控人认定和控制权稳定性核查不到位 被深交所书面警示 [4] - 国投证券在奥德装备IPO项目中因对资金拆借、内控缺陷等问题核查不充分 被深交所书面警示 [5] 行业监管趋势 - 2024年以来已有超30家券商因投行业务违规被监管点名 监管部门强调对中介机构"罚到痛处、禁到怕处" [1][6] - 2024年证监会全年罚没中介机构6.73亿元 暂停4家会计师事务所和1家证券公司业务6个月 [7] - 华福证券和五矿证券因在尽调程序中存在多项核查不到位问题 被交易所书面警示 [7] 典型违规行为 - 券商违规主要集中在未审慎关注影响审核程序的事项 出具与实际情况不符的核查意见 [3] - 常见问题包括对发行人实控人认定、资金拆借、内控缺陷、信息披露等方面的核查不充分 [4][5][7] - 部分券商存在项目收费不规范、质控不严、报送材料把关不严等内控管理问题 [8]