申港证券处罚事件 - 深交所对申港证券给予通报批评处分[1][3] - 违规行为包括内部制度未明确客户交易行为管理牵头部门且与2023年非现场检查填报情况不符[2] - 违规行为包括分支机构客户交易行为管理考核约束不足及重点监控证券名单不完整不准确[2] - 违规行为包括对频繁触发预警客户管控不到位未及时提示风险未传达深交所函件[2] - 违规行为包括未按深交所投教工作要求宣传相关业务规则[2] - 深交所曾于2022年采取口头警示2024年采取约见谈话但公司情况未见明显改善[2] - 处分决定将记入诚信档案[3] 五矿证券处罚事件 - 深交所对五矿证券采取书面警示的自律监管措施[1][12] - 处罚涉及公司作为山西凝固力新型材料股份有限公司IPO项目保荐人存在的违规行为[4][12] - 执业违规包括对发行人发出商品相关事项核查不到位[5] - 执业违规包括对发行人收入确认及相关内部控制情况核查不到位[6] - 执业违规包括对发行人研发相关内部控制核查不到位[7] - 执业违规包括对发行人原材料采购和生产入库相关内部控制核查不到位[8] - 执业违规包括对发行人销售服务商核查不到位[9] - 其他核查问题包括对发行人信息系统内部控制情况核查不到位[11] - 其他核查问题包括对发行人公司治理情况核查不到位[11] - 其他核查问题包括资金流水核查程序执行不到位遗漏核查部分账户[11] - 其他核查问题包括函证程序执行不到位缺失部分函证核查底稿[11] - 其他核查问题包括访谈及走访核查程序执行不到位缺失身份证明文件等底稿[11] - 公司被要求二十个交易日内提交经相关负责人签字盖章的书面整改报告[12]