近日，深交所披露对两家券商——申港证券和五矿证券的处罚，申港证券因为客户交易行为管理、投教工作不 到位而受到通报批评处分，五矿证券则因为作为山西凝固力新型材料股份有限公司IPO项目保荐人存在违规行 为，而被交易所采取书面警示的自律监管措施。 申港证券被通报批评 5月16日，深交所披露一则对申港证券的通报批评处分决定。 深交所公告显示，2024年11月11日至11月15日，深交所联合上海证监局对申港证券股份有限公司（以下简 称"申港证券"）客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况实施了现场检查。 经查明，申港证券存在以下违规行为：该公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机 构管理作出相关规定，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况不符；分支机构客户交易行为管理考 核约束力度不足；重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；对频繁触发预警的客户管 控不到位，未按深交所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达深交所相关函件；未按深交所投教工 作要求宣传相关业务规则。 从严监管，券商罚单持续发布。 据悉，深交所早在2022年对申港证券采取了口头警示措施、 ...