中信证券员工违规交易案 - 当事人李海鹏时任中信证券信息技术中心高级经理，利用CRM系统权限获取公司所有客户账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息 [1] - 2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏通过系统获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息 [1] - 李海鹏实际控制“程某1”账户组，累计交易股票128只，累计交易金额6483.80万元，其中与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利约213.137万元 [4] - 安徽证监局决定没收李海鹏违法所得213.137万元，并处以213.137万元罚款，罚没款合计426.27万元 [4] 华泰证券员工违规交易案 - 当事人邵某任职于华泰证券，系证券从业人员，作为分管投研系统建设的负责人，通过X系统实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息 [6] - 2023年1月6日至2023年11月10日，邵某登陆相关系统984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知自营账户未公开信息 [6] - 邵某控制“杨某”证券账户，与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.376万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利约19.39万元 [7] - 吉林证监局对邵某利用未公开信息交易及违规买卖股票的行为，合计没收违法所得19.39万元，并处以88.18万元罚款，罚没款合计107.57万元 [8]