海南港澳资讯产业股份有限公司违规事项 - 公司个别员工使用经公司认证的自媒体账号收取直播打赏和电商带货佣金 [1][2] - 个别员工劝导客户使用借贷资金购买投顾产品 [1][3] - 公司主要股东变更未向监管部门事先备案 [1][3] - 公司未关注客户风险承受能力评估问卷信息不一致问题 未妥善保存客户风险测评变更记录 [2] - 个别员工指导客户进行风险承受能力评估 [2] - 部分未注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议 通过社交平台发布证券投资咨询相关内容 [3] - 部分员工在业务推广中存在误导性营销宣传和承诺收益行为 [3] - 公司服务记录留痕不完善 个别投顾人员未向客户提供准确从业信息 [3] - 公司未准确了解个别客户身份 [3] 监管处罚措施 - 海南证监局责令公司暂停新增客户3个月 [1][3] - 公司需完成整改并提交书面整改报告 验收完成前不得新增客户 [4] 行业其他第三方投顾公司处罚案例 - 上海中广云证券咨询有限公司因误导性表述和新媒体直播管理问题被暂停新增客户3个月 [5] - 北京中富金石咨询有限公司因合规管理不当和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 深圳市启富证券投资顾问有限公司因公司治理不足和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司因误导性宣传被暂停新增客户1个月 [6] - 四川钱坤云智能科技有限公司因误导性宣传和未注册人员提供服务被暂停新增客户2个月 [7]