监管处罚 - 湖南金证投资咨询顾问有限公司被湖南证监局责令改正并暂停新增客户3个月 主要问题包括内部控制与合规管理不完善 投资咨询业务开展不规范 存在不实和误导性营销宣传 承诺投资收益 未注册员工提供投资建议 部分投资建议缺乏合理依据 风险提示不足 未妥善处理客户投诉 [1] - 整改期间公司需每月提交整改报告 暂停期间不得签约新客户 老客户服务期满不得续约 禁止以投资者教育名义变相开展业务 暂停期满后需验收合格方可新增客户 [2] 公司背景 - 湖南金证投资咨询顾问有限公司成立于1997年 注册资本5000万元 员工400余人 是中国证监会批准的全国第一批证券投资咨询机构 主营业务包括投资顾问 资产管理 财顾投行 投资管理等 [2] 行业动态 - 近期多家老牌投资咨询机构被地方证监局处罚 6月11日湖南证监局对股掌柜证券投资咨询有限公司责令改正 问题涉及内部控制不完善 虚假宣传 承诺收益等 [2] - 6月4日福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司责令改正并暂停新增客户3个月 问题包括合规管理缺陷 传播不实信息 误导性宣传 承诺收益等 [3] - 截至2025年3月底 共有22家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施 包括北京股商证券 北京中方信富 上海证券之星等知名机构 [3]