监管处罚事件 - 浙江证监局对中信证券绍兴分公司从业人员吴某采取责令改正措施，因其存在向客户提供测试答案、返还业绩奖励、向未签约客户提供投资建议等违规行为 [2][3] - 吴某的违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部监管规定 [3] - 监管要求吴某加强法律法规学习，提升规范从业意识，杜绝此类违规事项再次发生 [4] 分支机构处罚 - 中信证券绍兴分公司因投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位被责令改正 [5][6] - 分公司存在与吴某相同的三项违规行为，反映出合规管理缺陷 [6] - 监管要求分公司深刻吸取教训，采取有效措施整改，并对相关责任人员追责问责 [8] 省级分公司处罚 - 中信证券浙江分公司因对所辖分支机构合规管理不到位被责令改正 [9] - 违规行为反映出省级分公司机构管理水平不足 [9] - 监管要求浙江分公司切实加强机构管理水平，提升员工合规意识 [11]