北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被罚事件 - 山东证监局责令北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司暂停新增客户3个月 [1][2] - 该公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题 [3] - 山东证监局曾于2023年12月22日对该公司采取出具警示函的行政监管措施，但该公司未整改 [3][4] - 该公司需在暂停新增客户期间每月提交书面整改报告，整改验收完成后方可新增客户 [4] 湖南金证投资咨询顾问有限公司被罚事件 - 湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施 [5][6] - 该公司存在内部控制与合规管理不完善、投资咨询业务开展不规范等问题 [5] - 该公司存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形 [5] - 该公司个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议 [5] - 该公司部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位 [5] - 该公司未妥善处理客户投诉 [5] - 该公司需在整改期间每月报送整改报告，整改验收完成后方可新增客户 [7] 其他三方投顾被罚事件 - 海南证监局对顾某采取出具警示函的行政监管措施 [5] - 顾某在海南港澳资讯产业股份有限公司任职期间，存在不具备证券投资顾问资格向投资者提供证券投资建议以及开展板块和大盘分析直播活动的情形 [5]