近日，重庆证监局发布了《关于对熊某采取出具警示函措施的决定》。 处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托， 擅自为投资 者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单 的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。 根据上述规定，重庆证监局对熊某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 "你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规，杜绝此类问题再次发生。"重庆证监局表示。 除此之外，券商中国记者还注意到，近期有多位证券从业人员被罚。 7月4日， 宁波证监局 发布了《关于对徐某采取出具警示函措施的决定》。经查，徐某在某券商宁波中山东路 证券营业部从业期间，在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，违反了《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。 宁波证监局决定对徐某采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 7月1日， 厦门证监局 发布了《关于对张某采取出具警示函措施的决定》。经查，张某作为某券商厦门分公司 投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下通过个人微信向客户发送个股预测或 ...