被罚机构及金额 - 瑞士信贷新加坡分行被罚580万新元 [2] - 华侨银行被罚560万新元 [2] - 瑞银新加坡分行被罚300万新元 [2] - 花旗银行新加坡被罚260万新元 [2] - Julius Baer新加坡分行被罚240万新元 [2] - LGT银行新加坡被罚100万新元 [2] - 大华继善证券被罚285万新元 [2] - 蓝海投资被罚240万新元 [2] - 三叉戟信托被罚180万新元 [2] - 9家金融机构总罚款2745万新元 [5] 主要违规行为 - 5家机构未有效执行客户风险评级政策 [6] - 9家机构均未充分核查客户财富来源合理性 [6] - 8家机构对可疑交易审查不足 [6] - 2家机构未及时跟进可疑交易报告的风险缓释措施 [6] - 涉及尽职调查缺失和合规失职问题 [7] 对个人的处罚 - 4名高管被禁业3-6年（来自蓝海投资） [6] - 多名员工被公开警告或私下训诫 [6] MAS表态 - 强调金融机构需提升AML/CFT措施并与行业最佳实践对齐 [8] - 警告将严惩严重违规行为以维护金融体系安全 [8]