行业自律管理 - 中证协发布《实施意见》，明确职能定位和工作重点，包含7方面28条措施，强化自律管理功能并推动证券业高质量发展 [1] - 完善自律管理组织体系，优化内部架构和会员管理，加强与其他自律组织分工协作 [3] - 强化自律检查力度和惩戒机制，优化证券公司评估评价机制，发挥行业“指挥棒”作用 [3] 注册制与投行业务 - 加强保荐承销业务自律管理，提升定价能力，规范收费行为，压实责任 [3] - 优化网下投资者管理，通过分类名单和白名单机制，增强长期资金在新股定价中的作用 [3] - 引导投行提升综合金融服务能力，加大并购重组财务顾问投入，研究中介机构责任边界问题 [6] 证券业高质量发展方向 - 推动证券公司以功能性为首，支持资本市场改革和新质生产力发展，做好金融“五篇大文章” [5] - 分层分类推进一流投行和投资机构建设，纳入长期战略并探索激励约束机制 [6] - 发展债券业务，构建以偿债能力为中心的履职体系，提升各环节执业质量 [6] 财富管理与场外市场 - 加快发展财富管理业务，加强投研能力，支持投顾转型，规范资管业务 [6] - 推进场外市场建设，参与区域性股权市场，稳慎发展衍生品市场，服务中长期资金入市 [6] - 鼓励优质券商开展跨境业务，促进数据流动，服务跨境需求 [7] 合规风控与声誉管理 - 推动券商加强合规风控体系，提升风险监测精准性和前瞻性 [9] - 强化债券、衍生品、程序化交易等重点业务风险监控，加强场外业务透明度和预警功能 [9] - 提升声誉风险管理水平，加强舆情监测，传播行业积极声音 [9] 行业文化建设 - 推动行业文化建设，落实稳健薪酬要求，加强诚信和廉洁从业管理 [10] - 引导券商履行社会责任，塑造良好社会形象，提升行业声誉 [10] - 《实施意见》被视为行业转型设计方案，推动券商从“融资中介”向“价值创造者”跃迁 [10]