Workflow
偏离主业!又一家私募被监管处罚
券商中国·2025-07-19 15:48

又一家私募因为"偏离主业"被罚。 7月15日,海南证监局披露,对海南琢之堂私募基金管理有限公司采取责令改正措施,其中,有一条重要原因 就是该私募机构从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务。 值得一提的是,今年6月,深圳证监局在相应监管通报中指出,近年来在日常监管中发现,辖区少数私募基金 管理人从事与私募基金管理相冲突或无关的业务,比如销售伪金交所产品、卖课、算命、为券商引流开户获取 返佣;债券私募利益输送;在管基金与高管自有资金进行"高买低卖"交易…… 深圳证监局认为,发生上述情形的核心原因在于,相关人员合规意识淡薄,将私募基金管理人视同为一般企 业,为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业,个别机构甚至沦为犯罪工具。 具体而言,上述违规主要指琢之堂2022年、2023年的主要营收为财务顾问收入,为标的项目提供融资服务,资 金到位之后按照一定比例获得收入。 私募"不务正业"不在少数 又一私募偏离主业领罚 7月15日,海南证监局披露一则罚单。 该局表示,经查,海南琢之堂私募基金管理有限公司(简称"琢之堂")存在以下问题: 一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四 ...