证券从业人员违规炒股案例 - 厦门证监局对3名证券从业人员违规炒股行为作出行政处罚 [1] - 违规行为涉及股票及可转换公司债券交易 [2][11][17] - 证监会2024年初强调将专项整治从业人员违规炒股行为 [2] 违规交易细节 案例1：王某（95后从业者） - 任职于金圆统一证券期间通过中信建投账户交易股票 [4] - 总成交金额979.17万元，盈利5579.29元 [4] - 被没收违法所得并罚款4万元 [7] 案例2：陈某 - 任职于长城国瑞证券期间通过他人华泰账户交易股票及可转债 [9] - 总成交金额192.46万元，盈利4069.91元 [9] - 被没收违法所得并罚款4万元 [12] 案例3：郑某 - 任职于长城国瑞证券期间通过他人账户交易股票及可转债 [15] - 总成交金额577万元，亏损48555.17元 [15] - 被处以4万元罚款 [19] 监管依据 - 违规行为均违反《证券法》第四十条第一款及第一百八十七条 [6][12][18] - 可转换公司债券被认定为具有股权性质的证券 [11][17] - 处罚依据包含《行政处罚法》第三十二条 [7][12][19] 调查程序 - 所有案件均经过立案调查并完成证据收集 [3][8][13] - 证据包括交易流水、银行流水、询问笔录等 [5][10][16] - 当事人未提出申辩或听证要求 [3][8][13]