核心观点 - 中证协通报6起自律处分典型案例，涉及从业人员资质造假、出借执业信息、券商薪酬机制不合规、文化建设评估弄虚作假等问题，为全行业敲响合规警钟[2] 从业人员资质与执业信息违规 - 从业人员周某为规避投资顾问登记须具备2年以上从业经历的要求，通过联系B公司负责人胡某出具虚假离职证明，并提交伪造材料，以欺诈手段完成投资顾问类别变更登记[4] - B公司为通过微信引流业务，委托中介机构C公司以支付报酬为条件，诱导证券从业人员出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或注册认证后移交账号管理权限，黄某、李某等从业人员存在有偿出借信息或介绍他人出借并牟利的行为[4] - 证券业务为法定特许经营领域，将执业登记信息出借予第三方机构或个人严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础[5] 薪酬机制不合规 - 某证券公司在制度文件中明确人员绩效奖金计算公式，并依据该制度发放2023年度绩效奖金，其计算公式显示项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定为薪酬与项目收入直接挂钩，违反《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条规定[7][8] - 人员薪酬不得与项目收入直接挂钩旨在阻断过度激励诱发的系统性风险，分成制易驱动从业人员追逐短期业绩、弱化风控标准，构建科学均衡的激励体系有利于矫正资源错配、遏制恶性竞争[8] 文化建设评估问题 - 某证券公司在2023年度文化建设实践评估期间，其《员工手册》仍处于内网征求意见阶段，但评估底稿中未标注实际生效日期，也未如实说明评估期内手册未生效的情况，还自评已将证券行业荣辱观纳入员工行为规范，未进行自扣分[10] - 某证券公司在提交2023年度文化建设日常管理证明材料时，底稿注明已夯实关键岗位人员监督管理机制，但现场检查随机访谈8名关键岗位人员时，发现部分人员不清楚自己是否属于关键岗位或不了解公司管理要求，暴露出公司提示管理不到位[10] - 某证券公司在组织填报2023年度文化建设实践自评估工作时，其内审部门未对自评工作的组织实施情况进行监督，仅作为配合部门提供本部门相关材料，内部监督部门的参与和审查是自评结果有效性、独立性和客观性的重要保证[11]