证监会发布《期货公司分类评价规定》
证监会发布·2025-09-12 17:18
为贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院办公厅转发中国 证监会等部门<关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见>的通知》(国 办发〔2024〕47号)要求,完善期货行业分类监管体系,更好分配监管资源,证监会 修订了《期货公司分类监管规定》(以下简称《规定》)。 本次修订的总体思路:一是坚持目标导向。通过完善分类评价制度,更好反映期 货公司合规风控能力,提高对期货公司监管效能,引导期货公司合规稳健经营。二是 坚持协调统一。统一扣分指标的评价标准和扣分逻辑,统一市场竞争力等指标的加分 逻辑。三是简化指标流程。删除和简化部分指标,优化评价流程,压降专项评价指 标,减轻行业负担。 本 次 修 订 将 标 题 由 《 期 货 公 司 分 类 监 管 规 定 》 调 整 为 《 期 货 公 司 分 类 评 价 规 定》。主要修订内容包括:一是完善扣分机制。明确原则上以生效监管措施为依据实 施扣分,消除重复扣分情形,合理设置扣分梯度,促进发挥多种监管手段的综合惩治 效果。二是优化加分体系。完善服务实体经济能力指标,将市场竞争力指标调整为三 大类9项指标,全面评价期货公司各项业务开展情况、整体盈利水平 ...