监管处罚案例 - 绿创基金管理（海南）有限公司因未及时报告重大事项及将私募基金财产用于借贷活动收到海南证监局警示函 [2][3] - 海南卓戴私募基金管理有限公司同样因将私募基金财产用于借贷活动于9月9日被海南证监局出具警示函 [2][5] - 海南琢之堂私募基金管理有限公司于7月11日因从事与私募基金管理相冲突或无关的业务被责令改正，其2022年及2023年主要营收为财务顾问收入 [5] 违规行为分析 - 私募机构偏离主责主业的核心原因在于人员合规意识淡薄，将管理人视同为一般企业以追求经济利益 [2] - 典型违规行为包括将基金财产用于借贷活动、明股实债投资、未按合同约定进行投资等 [3][5][6] - 其他偏离主业行为涉及销售伪金交所产品、提供咨询服务、居间服务，甚至协助非员工获取从业资格、在办公场地开展易经算命等无关业务 [6] 监管趋势与行动 - 除海南外，深圳证监局于6月通报有私募机构偏离主业，并表态将加强监管检查力度 [6] - 重庆证监局于7月对两家私募股权投资基金因明股实债投资、借贷投资等违规行为出具警示函 [6] - 海南证监局已启动辖区内私募基金管理人合规专题系列培训，强化案例警示以引导行业规范发展 [7]