监管处罚概况 - 证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的“红线” [1] - 证监会近日对多名违规买卖股票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单，体现持续严监严管和零容忍态度 [1] - 集中处罚的四起案件包括控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入 [1] - 有从业者在16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 有从业者通过他人交易相关公司股票，申辩请求被驳回后从重处罚 [1] 违规行为动机与影响 - 证券从业人员因工作原因拥有信息优势，违规买卖股票易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 2024年打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 从业人员行为关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉，应坚守职业道德 [2] 行业合规管理要求 - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应提升从业人员道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制违规行为发生 [2]