文章核心观点 - 国庆假期前四天内，中信建投、中信证券与财通证券三家券商因不同违规事由被地方证监局点名，反映出券商行业在多个业务环节的合规执行与内部控制存在薄弱环节 [1][2] - 监管措施密集出现，共同指向券商在业务拓展中需加强风控根基，以应对监管持续压实中介责任的趋势 [1][2] 中信建投违规事件 - 中信建投因其持续督导的新三板挂牌公司阳光中科未按规定披露重大经营变化而受罚，暴露出持续督导环节的松懈 [1][6] - 阳光中科在2023年9月至2024年4月期间多个车间（二期166车间、一期182车间、三期182车间）陆续停产，但未进行信息披露 [6][7] - 中信建投作为主办券商于2024年1月知悉停产情况，但未督促企业履行信披义务，最终被福建证监局点名 [6][7] - 阳光中科目前已被ST，其8条PERC电池产线已全部停产，系列严重问题的出现是中信建投持续督导不力被查出的关键 [7] 中信证券违规事件 - 中信证券（山东）济南分公司因存在“无证销售基金”等问题收到警示函，具体包括不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动，以及个别员工未使用公司统一宣传材料推介基金产品 [1][9] - 无证销售基金在行业内较为多见，原因在于员工考取资格需要时间，而分公司销售压力大，容易默许无证员工参与销售 [9] - 2025年以来，除中信证券外，另有国投证券、华龙证券、国盛证券等多家券商因类似问题被点名 [10] 财通证券违规事件 - 财通证券因对境外子公司管控不足被指出三大问题：未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪及评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合任职条件 [1][12] - 相关问题涉及的境外子公司指向财通香港，该公司是财通证券全资子公司，并通过多家持牌子公司在香港展业，复杂架构对母公司的穿透管理提出更高要求 [12] - 财通证券总经理助理、财通香港时任董事长一同被采取出具警示函的措施 [12] - 境外子公司管控相关的罚单整体较少，近两年来除财通证券外，2024年中原证券也曾因类似问题被点名 [13]