事件概述 - 第一创业证券全资子公司一创投行于2025年10月31日收到证监会《立案告知书》[2] - 立案原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责[5] - 第一创业表示此为子公司历史项目 公司将配合调查并正常经营[6] 涉事项目详情 - 涉事项目为鸿达兴业2019年发行的可转债 发行规模24.27亿元 存续期6年[6] - 一创投行为该可转债项目的保荐机构及主承销商[6] - 鸿达兴业股票及可转债于2024年3月因触及"1元退市"规则被深交所摘牌[6] 发行主体违规情况 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途 部分资金被控股股东及其关联方使用[7] - 公司2019年至2022年年报及2023年半年报等存在虚假记载[7] - 公司未及时披露重大诉讼 仲裁及担保事项进展[7] 相关方处罚结果 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等罚款[6] - 公司实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施 财务总监林桂生被禁入10年[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责处分[7]