监管处罚 - 公司因基金销售业务存在多项违规行为收到广西证监局警示函 [2][3] - 具体违规行为包括个别分支机构基金销售业务负责人及信息平台维护人员未取得基金从业资格 [4] - 公司基金销售宣传海报未突出风险提示且相关负责人未对宣传材料出具合规意见书 [4] - 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法规规定 [5] - 监管要求公司高度重视问题并引以为戒 在收到决定书30日内提交书面整改报告 [5] 财务表现 - 截至2025年9月末公司并表口径资产总额为6056.2亿元 较年初增长5.06% [7] - 2025年三季度公司实现营业收入92.9亿元 同比下降2.45% [7] - 2025年三季度公司实现净利润21.01亿元 同比下降7.58% [7] 公司治理 - 公司原党委书记、董事长吴东因严重违纪违法问题被开除党籍和公职 涉嫌犯罪问题已移送检察机关 [8] - 在2019年至2025年期间 吴东多次违规收受下属和私营企业主所送礼金及高档礼品 [8] - 吴东存在接受私营企业主宴请、长期借用企业车辆并由企业支付费用等违纪行为 [8] - 吴东安排下属虚列开支套取公款购买茅台酒用于单位招待及个人饮用 [8]