监管处罚事件概述 - 财通证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施 [2] - 公司高级管理人员裴根财因对违规行为负有管理责任被采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案 [2][4] 场外衍生品业务具体违规问题 - 标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整 [4] - 投资者资质年度复核工作不到位 [4] - 未对业务管理系统权限、密码实施有效管理 [4] - 上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》等多部监管规定 [4] 公司业务与财务影响 - 财通证券2025年三季报显示，截至三季度末衍生金融资产为8245.17万元，较2024年末的8亿元减少89.69%，变动原因为场外衍生品规模下降 [5] - 公司在2024年年报中提及将加强场外衍生品业务风险管理，提升衍生品业务发展质量 [5] 公司近期其他监管处罚记录 - 2024年9月，因境外子公司管理存在问题，财通证券及相关负责人被采取出具警示函的行政监管措施 [5] - 具体问题包括未有效建立覆盖境外子公司的决策跟踪评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的部分董事不符合任职条件 [5] - 2024年2月，因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额或可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款 [5] 公司市场表现 - 截至11月7日收盘，财通证券股价为8.59元/股，总市值为398.9亿元 [6]