文章核心观点 - 证券行业监管机构对从业人员利用未公开信息进行“老鼠仓”交易等违规行为保持高压打击态势，近期披露了对某券商自营部门负责人的严厉处罚案例 [1][5][6] - 涉事人员利用职务便利获取自营账户交易信息，通过控制他人账户进行大规模趋同交易，并暗示他人交易，尽管部分交易无盈利仍被重罚 [7][8][9][10] - 行业内类似违规案例频发，显示从业人员违规炒股问题亟待解决，监管与行业正通过完善制度等方式加强管理 [11][13] 违规行为细节 - 汤某明在2022年11月15日至2024年1月29日期间，利用职务便利知悉公司自营账户投资交易及持仓等未公开信息 [8] - 其控制使用“邢某”、“罗某英”、“胡某娟”账户进行股票趋同交易，涉及股票数量分别为177只、55只和123只，累计趋同买入金额达5.51亿元，占总体买入金额的77.54% [8] - 汤某明暗示邢某利用未公开信息交易，邢某控制“邢某芳”账户趋同买入75只股票，金额9771.34万元；暗示谢某交易，谢某控制三个账户合计趋同买入金额1.14亿元 [9] - 作为从业人员，汤某明控制使用上述三个账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分）为1.4亿元 [10] 处罚结果 - 黑龙江证监局对汤某明三项违规行为合并处以470万元罚款，具体包括：对从业人员违法买卖股票行为罚款20万元；对利用未公开信息交易行为罚款250万元；对明示、暗示他人交易行为罚款200万元 [4][6][10] - 处罚决定书文号为〔2025〕3号，由黑龙江证监局于2025年11月11日发布 [2][6] 行业同类案例 - 2024年5月30日，安徽证监局对中信证券前高级经理李海鹏开出罚单，其利用系统权限获取客户信息，控制亲属账户与某基金趋同交易76只股票，金额2900.38万元，盈利213.14万元，被罚没426.28万元 [11] - 同日，吉林证监局处罚邵某，其利用分管投研系统权限获取华泰证券自营信息，控制账户趋同买入58只股票，金额3153.38万元，盈利19.39万元，同时揭露其14年违规炒股累计买入3.47亿元，最终亏损262.61万元，被罚没88.18万元 [12] - 2024年1月初，重庆证监局对湘财证券前总裁孙永祥开出重磅罚单，其涉及利用未公开信息交易、暗示他人交易等多类违规，罚没金额合计高达1842.29万元 [13] 行业监管动向 - 针对行业内屡禁不止的违规炒股现象，中国证券业协会于2024年4月末就从业人员投资行为管理指引征求意见，要求券商对关键岗位人员实施重点核查 [13]