IPO进展 - 宇树科技于2025年11月15日向浙江证监局提交了IPO辅导工作完成报告，预计近期将正式提交IPO申请 [2] - 公司自2025年7月18日开启上市辅导，仅用不到四个月便完成辅导流程，创下硬科技企业上市进度新纪录 [2] 辅导工作概况 - 辅导机构中信证券与宇树科技于2025年7月7日签署辅导协议，并联合北京德恒律师事务所、容诚会计师事务所共同开展辅导工作 [3][5] - 中信证券指派了由金波担任组长的24人专业团队负责辅导工作，团队成员具备会计、法律等必备专业知识 [5] 辅导期内工作开展情况 - 组织接受辅导人员进行全面的法规知识学习及培训，使其理解作为公众公司的责任和义务 [3] - 督促公司建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，协助其按照上市公司治理要求完善治理结构 [3] - 核查公司在设立改制、股权转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面的合法性和有效性，确保股份权属明晰 [4] - 核查公司商标、专利、资产、房屋等法律权属问题的规范情况 [5] - 督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，形成核心竞争力 [5] - 督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务核算、公司治理及内部约束和激励制度 [5] - 结合公司业务发展目标和未来计划，协助制定可行的募集资金投向规划 [5] - 督促全面规范运作，组织接受辅导人员准备及参加辅导考试 [5] - 综合评估公司是否达到发行上市条件，协助准备上市申请文件 [5] 辅导过程中发现的问题及改进情况 - 辅导期开始时公司募集资金投向方案尚未最终确定，辅导工作小组协助公司结合行业趋势和自身优势研究确定了方案 [6] - 辅导期开始时公司尚未聘任独立董事及设置董事会专门委员会，辅导期内已督促公司聘任三名独立董事并设置了审计、提名、薪酬与考核、战略四个委员会 [7] 辅导工作效果 - 辅导对象已建立健全符合上市公司要求的法人治理结构，股东会、董事会能够独立规范运作 [9] - 公司设置了专门会计机构、配备专业会计人员、制定了各项会计制度，申报会计师就最近三年一期财务会计报告出具了无保留意见的审计报告 [9] - 公司制定了涵盖人事、财务、营销、售后、生产、研发、采购、销售等各方面的管理制度，申报会计师出具了无保留结论的内部控制鉴证报告 [9] - 公司及其相关人员已掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则，了解信息披露等方面的责任和义务 [10] - 公司及其相关人员已充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，掌握拟上市板块的定位和相关监管要求 [11]