【导读】多地证监局密集披露券商 " 罚单 " 中国基金报记者 含章 临近年底，多地证监局 " 重拳出击 " ，密集披露券商 " 罚单 " 。 罚单涉及第一创业证券、东方证券、浙商资管等机构旗下多起违规事件，涵盖向客户介绍外 部场外期权平台、向投资者违规私自荐股、营业部管理缺失及存在合规漏洞等多类问题。 多地证监局密集披露券商 " 罚单 " 11 月 21 日晚间，深圳证监局披露《关于对谢廷兰采取出具警示函措施的决定》。深圳证监 局指出，谢廷兰在第一创业证券股份有限公司从业期间，存在向客户介绍外部场外期权平 台、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利等行为。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 （证监会令第 195 号）第二十六条第二项的规定。根据相关规定，深圳证监局决定，对其采 取出具警示函的行政监管措施。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00013415 | સે | 类 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年11月21日 | | ...