监管处罚概况 - 江苏证监局对某证券公司副总裁陈某涛开出合计1.35亿元罚单，包括没收违法所得4515.05万元和罚款9030.1万元，并采取8年及5年两项证券市场禁入措施[1] - 违法行为涉及利用未公开信息从事证券交易和违规买卖证券[1] - 同日监管还发布多张券商经纪业务违规罚单，包括东方证券沈阳营业部被出具警示函，以及四名从业人员被认定为不适当人选并禁业5年[4] 陈某涛违法行为细节 - 利用职务便利获取32个证券账户交易信息，控制8个账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，盈利1875.04万元[5] - 作为证券从业人员违规控制16个证券账户买卖证券，累计交易股票3.34亿股[5] - 违法行为持续时间长，从2011年9月持续至2023年3月[5] 处罚决定与申辩结果 - 对利用未公开信息交易行为没收违法所得1875.04万元并罚款3750.08万元，对违规买卖证券行为没收违法所得2640.01万元并罚款5280.02万元[6] - 陈某涛以"对金融行业有贡献"和"无力承担巨额罚款"为由申辩请求减罚，但被监管驳回[6] - 因行为恶劣、持续时间长、交易金额及违法所得巨大，被采取8年禁入（不得从事证券业务或担任高管）和5年禁入（不得直接或间接交易证券）[6] 行业同类案例比较 - 近期券商"老鼠仓"和违规炒股处罚案例频发，包括某证券公司证券投资部总经理汤某明被罚470万元[7] - 中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被罚没426.28万元，涉及趋同交易2900.38万元[7] - 湘财证券总裁孙永祥被罚没1842.29万元，招商证券总裁熊剑涛被终身市场禁入，长城证券副总裁韩飞被罚没1.17亿元并禁入10年[8] 监管趋势分析 - 监管态度强化细化，执行力度加强，体现"长牙带刺"的监管风格[8] - 对券商营业部合规检查发现多项问题，包括营销方案审核缺失、电脑未纳入监控、薪酬机制不合理等[9] - 罚单密集落地释放"全链条、零容忍"信号，券业合规生态面临系统性重塑[10]